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然而，陈静公司协助调查的不是元旦后的新股询价，而是12月中旬的一项调查活动。“12月中旬，投资银行组织了20多家机构对上市公司进行调查。现在有必要检查当时发生了什么。”陈静透露，监管调查的重点是调查交换了什么，是否披露了招股说明书以外的信息。
出乎意料的审查
“我知道现在是严打，但我没想到会严格到这种程度。”1月20日，深圳一家大型证券公司投资银行部的一名工作人员前往陈静公司，告知他们将准备接受中国证监会调查组的调查。
陈静所在的调查机构不在中国证监会选定的44家机构之列。因此，当她得知自己将被调查时，她感到很惊讶。但更让她吃惊的是，调查的原因是她参加了一项对将于12月中旬上市的公司的调查。
“在12月的第一个交易日，中国证监会宣布重启ipo。”许多研究人员开始撰写新的股票研究报告，一些经纪机构去上市公司参观。”陈静回忆说，12月中旬，她参加了一家新材料公司的调查。
大约有20个人和陈静一起工作。然而，他们没想到监管机构不允许对上市公司进行这种实地考察。“12月底，许多券商开始组织对上市公司的此类考察。不过，在离开之前，该经纪公司表示，它收到了监管机构的窗口指导，因此停止了此类研究。”陈静记得当时广发证券安排了研究活动，但最终没有进行。
《21世纪经济报道》记者从一家经纪投资银行了解到，监管部门认为，经纪公司将在上市前组织调查机构对公司进行调查，这将让一些机构提前了解公司。与此同时，该机构可能会问一些招股说明书以外的问题，因为招股说明书涉嫌泄露非公开信息。
然而，组织交易所的经纪人和参与交易所的调查机构当时都不知道这个问题。“在不知道组织时间的情况下，上市前不允许进行调查。该组织提出了一些问题，如公司的基本原则、新规定对公司发行计划的影响以及旧股份转让数量的安排。”根据陈静的说法，这些不是机密信息，但其中一些确实在招股说明书之外。
今天的问题是，这一上市前的研究交易所并没有被经纪人和发行人视为路演，也没有现场录音。因此，他们不能用录音和其他材料来“证明自己的清白”。
这正是陈静和其他机构需要协助调查的原因之一。“现在，监管机构会逐一调查参与调查的人员，询问他们交换了哪些信息，以及是否有任何非公开信息的披露。”陈静感到遗憾的是，所有参与机构都没有料到，仅仅参加一项调查就会“被发现是这样的”。
该组织“震惊”了
对承销商的调查将深入到研究活动的每一个参与者，这只是证监会检查组对IPO定价严格调查的一个缩影。
记者从被调查机构了解到，核查非常严格，核查人员要求被调查机构提交电脑、手机等资料。，他们会提取相关记录，如电子邮件、微信和手机通话进行调查。
“我们公司有9名检查员，每3人，并让基金经理，研究主任和研究员配合验证。”一位接受核查的基金经理介绍说，核查人员关注的是新股询价的决策过程和逻辑基础，他们被询问了近两个小时。
询问查询的细节只是验证的一部分。更严格地说，检查员要求监控基金经理的手机。“他们提供了一份同意书供我们签署，表明我们同意让监管机构监控我们的通话记录。”上述基金经理说，有了这份同意书，检查人员无需挨家挨户调查就可以查看通话记录。
手机实时监控，让基金经理认真接听电话。“以后不要再给我打电话了，我的手机已经被监听了。”1月17日，这位基金经理在会见时告诉记者。
经过验证的组织和公司在做事情时会有点“害怕”。“验证结果还没出来。检查组还在检查其他机构，甚至可能打死一个卡宾枪，要求我们继续配合调查。”深圳一家基金公司的一名人士表示，他们要求基金经理在近期内尽可能少参与新股询价，以免引起监管机构的注意。
一些未经抽查的机构也变得非常谨慎。
“我们曾经有一个微信群，专门讨论有关新股的各种新闻。证监会抽查的消息一出来，我们的小组就解散了，所有的聊天记录都被删除了。”一家调查机构透露，原集团所有者重建了一个集团，但集团成员不敢在集团中发言，也没有提到任何新股份。
“许多这样的组织交换信息，没有问题。但现在到了紧要关头，每个人都非常谨慎，说话做事都变得小心翼翼、小心翼翼。”一家大型基金公司的基金经理直言不讳地表示，新股是一个敏感话题，所以我们现在不谈新股。(编者布时风)
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